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Un file contenente informazioni sugli ordini inviati dal cliente al rivenditore e i risultati dell'esecuzione di tali ordini. Tutti i dati sul conto di trading si trovano in ordine cronologico e di solito sono utilizzati per risolvere casi contestati tra il cliente e il broker. 

Queste leggi sono state approvate da vari stati americani per proteggere gli investitori contro le frodi in materia di titoli. Esse richiedono la registrazione di ogni nuova emissione di titoli e la pubblicazione di informazioni finanziarie dettagliate.

L'opzione, che conferisce (ma non impone obblighi) per l'acquisto di un contratto futures, di una merce o di un altro valore ad un prezzo prestabilito, in un periodo di tempo prestabilito. Per questa opportunità, l'acquirente paga al venditore un premio, il quale perde, a meno che non utilizzi l'opzione.